又一家国际大行摊上了事。
在今年5月初，金十曾报道世界上最古老的黄金交易商ScotiaMocatta退出了历史舞台。该机构在年被加拿大丰业银行收入麾下。
唏嘘之余，不禁令人感到惋惜。ScotiaMocatta成立于年，其多年来一直是世界上最大的实物贵金属行业借贷人。
其风光日子在年突然遇上转折，作为加拿大丰业银行的子公司，当时ScotiaMocatta被指控参与使用数十亿美元来自动乱地区的黄金（conflictgold）进行洗钱，被指控后丰业银行已经被迫削减黄金交易业务。当年被曝光卷入洗钱案的还有摩根大通。
这件事对于这个拥有多年历史的黄金交易商可谓沉重一击，除了名誉扫地，更重要的是黄金交易业务额大减。尽管如此，被监管后，丰业银行仍是伦敦黄金市场上交割黄金的五家银行之一，也是在伦敦市场提供流动性的12家做市商之一。该行和汇丰、摩根大通一起还参与了每日设定全球黄金基准价格的拍卖。
因此，当3个月前ScotiaMocatta宣布退出所有黄金业务的时候，不少人还是感到十分意外。有人认为金价暴跌导致黄金交易利润萎缩是主要原因，但也有人认为事情可能没那么简单——作为核心贵金属交易商之一，ScotiaMocatta的“不辞而别”使许多人怀疑是否有其他重大新闻。
直到隔夜一则消息，关于ScotiaMocatta退出黄金交易业务的真相，似乎才浮出水面。
据外媒报道，昨日美国司法部宣布加拿大丰业银行已同意支付超过1.27亿美元的罚款，罪名是操纵黄金、白银期货合约。CFTC已下令加拿大丰业银行支付创纪录的万美元，罪名是欺骗和虚假陈述；另外还要求加拿大丰业银行支付万美元，因其在掉期交易商在合规和监管方面的失误以及虚假陈述。
根据披露陈述，ScotiaMocatta在年1月至年7月期间，在纽约、伦敦和香港雇用了四名贵金属交易商进行了虚假交易，试图操纵黄金、白银、铂金和钯金期货合约的价格，具体做法是，通过反复做出虚假期货报单（一开始就没打算执行）推动黄金行情涨跌，从而使得手中持有的其他单受益，最后再在行权期前撤销手中的单据。
加拿大银行同意延期起诉协议（DPA），以便之后分别面对来自司法部和CFTC的单独调查。
司法部刑事部首席RobertA.Zink说：
“八年来，丰业银行交易员下达了数千份贵金属期货合约订单，试图操纵价格以牟利，欺骗了其他市场参与者。这项延期起诉协议包括了美国判刑准则范围之内的最高刑罚，赔偿金等规定，反映指控的严重性，而这将进一步有助于促进我们公共市场的诚信。”
事实上，加拿大丰业银行的合规部门早在年就掌握了其中一名交易员的非法交易信息，但未能阻止同一位交易员的进一步非法行为，因此也受到了惩罚。
近20年来金银操纵案层出不穷。对于操纵市场的投行，各国监管机构总是会开出巨额罚单以图打击此类事件。
然而，巨额罚单开出依然不能杜绝操纵案再次发生。甚至，一些机构被处罚后对美国政府的监管手段更加熟悉，他们下一次的市场操纵可能会更加隐蔽，更加不容易被察觉。
尽管长期来看，这些操纵案最终不会掀起太大的行情巨浪。然而，从短期而言，交易员是无可奈何的。为此，正如里卡兹（JamesRickards）指出，最好的做法是多了解金价波动背后的动态，碰上难以解释的行情时，不妨谨慎再谨慎。